按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求,證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,建立合規(guī)管理機制,防范合規(guī)風(fēng)險的行為。以下( )不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。
不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利
有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息
保證關(guān)聯(lián)交易的公允性,防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送
建立業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制的完整體系
在投資下列產(chǎn)品前,投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標準的是( )。
私募基金
私募基金和公募基金
債券
證券交易所上市交易的證券
證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣( )。
2000萬元
5000萬元
1億元
2億元
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列哪種情形,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格( )。
實際盈利低于預(yù)測盈利的10%以上
證券上市當(dāng)年累計40%以上募集資金的用途與承諾不符
關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī),涉及金額重大
首次公開發(fā)行股票并上市之日起24個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為,嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響,或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。? )的證券市場禁入措施。
1~3年
3~5年
5~10年
終身
以下( )不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。
投資者利益優(yōu)先原則
勤勉盡責(zé)原則
客觀性原則
審慎性原則
按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求,證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的,( )應(yīng)當(dāng)要求董事會糾正,( )應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。
監(jiān)事會;股東會
監(jiān)事會;經(jīng)理層
股東會;經(jīng)理層
股東會;監(jiān)事會
關(guān)于證券投資顧問的首次注冊登記要求,下列說法正確的是()。Ⅰ.對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼,并由管理員分別設(shè)置密碼Ⅱ.申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼,即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進行審核,確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件,將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后,通過系統(tǒng)進行審核,必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照《證券公司治理準則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項錯誤的是( )。
證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益
證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動
證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴格分開,各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險
中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等,應(yīng)當(dāng)報( )核準
中國證券業(yè)協(xié)會
中國證監(jiān)會
財政部
國務(wù)院