篩選結(jié)果 共找出230題

凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在（  ）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（  ）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告

  • A

    5；15

  • B

    10；15

  • C

    5；10

  • D

    10；20

以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說法錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式

  • B

    應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題

  • C

    應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題

  • D

    重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施

按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是（  ）。

  • A

    當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高

  • B

    證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并且自其審計結(jié)束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  • C

    證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行審計

  • D

    未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職

對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（  ）。

  • A

    提交大額交易報告

  • B

    提交可疑交易報告

  • C

    分別提交大額交易報告和可疑交易報告

  • D

    不予理睬

證券公司（  ）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括確定流動性風(fēng)險管理組架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風(fēng)險管理工作。

  • A

    董事會

  • B

    監(jiān)事會

  • C

    流動性風(fēng)險管理部門

  • D

    經(jīng)理層

《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯誤的是（  ）。

  • A

    內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2

  • B

    證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事

  • C

    證券公司董事會每年至少召開一次會議

  • D

    董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是（）。

  • A

    只具備初中文化程度的成年人

  • B

    被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期

  • C

    大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員

  • D

    剛畢業(yè)的大學(xué)生

下列關(guān)于證券業(yè)財務(wù)與會計人員的說法中，錯誤的是（）。

  • A

    機構(gòu)不得授意財務(wù)與會計人員違法辦理會計事項

  • B

    業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財務(wù)與會計人員應(yīng)依職權(quán)予以糾正

  • C

    財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作

  • D

    財務(wù)與會計人員在任何情況下都不得動用本單位資金

證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司進(jìn)行（）。Ⅰ.客戶招攬Ⅱ.客戶服務(wù)Ⅲ.代理客戶下單Ⅳ.產(chǎn)品銷售

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（  ）個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。

  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20