快速查題-證券從業(yè)資格試題

申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（  ）。①已取得證券從業(yè)資格②被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用③最近1年未受過刑事處罰④未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

目前，證券業(yè)從業(yè)資格考試的入門資格考試科目包括（  ）。①《證券市場基本法律法規(guī)》②《投資銀行業(yè)務(wù)》③《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》④《證券投資顧問業(yè)務(wù)》

證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（  ）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（  ）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請。

除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因?yàn)榘l(fā)生違法違規(guī)等事項(xiàng)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為（  ）

持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（  ）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有（  ）情形的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告③涉及金額較大④曾為公職人員

證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份，了解（  ）和交易的（和對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

下面關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的表述錯(cuò)誤的是（  ）。

客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（  ）