“2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題(9)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　31、公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑(　)以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、80%

　　32、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在(　)日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　33、《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備最近(　)個月無違反誠信的不良記錄。

　　A、10

　　B、12

　　C、15

　　D、24

　　34、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過(　)，或者選派代表擔任上市公司董事，不得擔任獨立財務(wù)顧問。

　　A、2%

　　B、3%

　　C、5%

　　D、10%

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　　　參考答案

　　31、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符;(2)公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上;(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;(6)實際盈利低于盈利預(yù)測達20%以上;(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;(8)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;(9)違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大;(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任;(12)違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的;(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　32、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。

　　33、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！渡鲜泄静①徶亟M財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　34、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務(wù)顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務(wù)顧問的董事;(3)最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);(4)財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。

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