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期貨交易管理?xiàng)l例
一 期貨概述
期貨的特征:合約標(biāo)準(zhǔn)化;場(chǎng)所固定化;結(jié)算統(tǒng)一化;交割定點(diǎn)化;交易經(jīng)紀(jì)化;
保證金制度化;商品特殊化
期貨的種類:商品期貨 金融期貨
其中商品期貨可分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨
二 期貨公司成立的條件
1. 注冊(cè)資本最低限額為3000萬(wàn)人民幣 2. 3. 4. 主要股東、控制人信譽(yù)良好,最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為
(一)證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定如下:
1. 證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托,為客戶開(kāi)立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則,對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
2. 同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
(二)證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定
1. 2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或相互存在控制關(guān)系的,不得經(jīng)營(yíng)相同業(yè)務(wù)
2. 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中管理,不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng),也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或委托他人經(jīng)營(yíng)管理
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