2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題(20)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　第 1 題單選

　　股份有限公司申請(qǐng)上市，當(dāng)公司股本總額不超過人民幣四億元的，公開發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)到公司股份總額的()以上。

　　A.50%

　　B.35%

　　C.70%

　　D.25%

　　參考答案：D

　　參考解析：股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行; 2)公司股本總額不少于人民幣三千萬元; 3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上;(4)公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

　　第 2 題單選

　　向()發(fā)行股票票面總值超過五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.累計(jì)超過 300 人的特定對(duì)象

　　B.累計(jì)超過 200 人的特定對(duì)象

　　C.不特定對(duì)象

　　D.累計(jì)超過 100 人的特定對(duì)象

　　參考答案：C

　　參考解析：向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

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　　第 3 題單選

　　在首次公開發(fā)行股票時(shí)，()不擬公開發(fā)售股份的公司股東應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行承銷費(fèi)用的分?jǐn)傇瓌t進(jìn)行約定。

　　A.承銷團(tuán)成員

　　B.發(fā)行人

　　C.主承銷商

　　D.保薦機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第八條規(guī)定，發(fā)行人不擬公開發(fā)售股份的公司股東應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行承銷費(fèi)用的分?jǐn)傇瓌t進(jìn)行約定，并在招股說明書等文件中披露相關(guān)信息。

　　第 4 題單選

　　股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元。

　　第 5 題單選

　　公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的 10%列入公司法定公積金。

　　第 6 題單選

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以( )的罰款。

　　A.3 萬元以上 10 萬元以下

　　B.3 萬元以上 20 萬元以下

　　C.1 萬元以上 10 萬元以下

　　D.3 萬元以上 30 萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零六條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以 3 萬元以上 20 萬元以下的罰款。

　　第 7 題單選

　　公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定，并依法登記。

　　A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.公司制度

　　C.公司章程

　　D.公司法

　　參考答案：C

　　參考解析：公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。

　　第 8 題單選

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)該向()推廣。

　　A.社會(huì)投資者

　　B.合格投資者

　　C.個(gè)人投資者

　　D.機(jī)構(gòu)投資者

　　參考答案：B

　　參考解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過 200 人。

　　第 9 題單選

　　個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在( )萬元以上的，應(yīng)予追訴。

　　A.15

　　B.10

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：B

　　參考解析：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 10 萬元以上的，應(yīng)予追訴。

　　第 10 題單選

　　下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。

　　A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者還續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者還續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　A 項(xiàng)，假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

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