2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(14)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1) 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中。錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 注冊資本最低額為1000萬元

　　B: 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　C: 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D: 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他件。

　　(2) 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:A

　　解析:

　　投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

　　答案:A

　　解析:

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　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的.可以對有關(guān)責(zé)任人采取5。10年的證券市場禁人措施.

　　(4)上市公司購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到( )以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　A: 80%

　　B: 70%

　　C: 50%

　　D: 30%

　　答案:C

　　解析:

　　購買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上，則構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　(5)依法對保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國人民銀行

　　C: 中國保監(jiān)會(huì)

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:C

　　解析:

　　中國保監(jiān)會(huì)依法對保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(6) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析: 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

　　(7) 上市公司的半年報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)披露。

　　A: 1個(gè)月

　　B: 2個(gè)月

　　C: 3個(gè)月

　　D: 4個(gè)月

　　答案:B

　　解析: 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露半年報(bào)告。

　　(8) 我國封閉式基金的注冊登記機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 證券交易所

　　B: 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:B

　　解析:

　　封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價(jià)交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣.由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。

　　(9) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列( )行為。

　　A: 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B: 拒絕以自營賬戶為他人買賣證券

　　C: 委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

　　D: 以他人名義為自己買賣證券

　　答案:B

　　解析: ACD選項(xiàng)都屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)明確規(guī)定的禁止行為。

　　(10) 股票發(fā)行申請未獲得核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起( )個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

　　A: 6

　　B: 3

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:A

　　解析: 略

　　(11)招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用( )的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。

　　A: 相互例證

　　B: 縮略簡寫

　　C: 相互引證

　　D: 設(shè)置代碼

　　答案:C

　　解析:

　　在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理。以避免重復(fù)，保持文字簡潔。

　　(12)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司( )。

　　A: 代銷

　　B: 包銷

　　C: 注銷

　　D: 自銷

　　答案:D

　　解析:

　　我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　(13) 上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由( )承銷。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 基金公司

　　C: 證券公司

　　D: 保險(xiǎn)公司

　　答案:C

　　解析: 略

　　(14) 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )。

　　A: 投資人利益優(yōu)先原則

　　B: 全面性原則

　　C: 客觀性原則

　　D: 及時(shí)性原則

　　答案:A

　　解析:

　　基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　(15) 2005年9月，( )發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

　　A: 中國銀監(jiān)會(huì)

　　B: 中國證監(jiān)會(huì)

　　C: 中國保監(jiān)會(huì)

　　D: 中國人民銀行

　　答案:C

　　解析: 2005年9月，中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

　　(16) 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，( )

　　是證券公司自我整改的一種處置措施。

　　A: 托管、接管

　　B: 撤銷

　　C: 停業(yè)整頓

　　D: 行政重組

　　答案:C

　　解析:

　　停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當(dāng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。

　　(17) ( )負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　A: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證監(jiān)會(huì)

　　D: 教育部

　　答案:A

　　解析:

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　(18) 發(fā)行人出現(xiàn)( )情形，中國證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。

　　A: 首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　B: 證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　C: 首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更

　　D: 首次發(fā)行證券并上市之日起10個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月.撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。針對BCD三項(xiàng)，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的.中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3～12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符。(2)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組。(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更。

　　(19)發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi).將正式印刷的招股說明書全文文本( )，分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。

　　A: 一式兩份

　　B: 一式三份

　　C: 一式四份

　　D: 一式五份

　　答案:D

　　解析: 略

　　(20) 證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，下列行為被允許的是( )。

　　A: 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　B: 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　C: 使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作

　　D: 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　答案:C

　　解析: ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。

　　(21) 基金上市交易公告書的編制主體是( )。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人與基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份額持有人

　　答案:A

　　解析:

　　凡根據(jù)《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)在中華人民共和國境內(nèi)公開發(fā)售基金份額并申請?jiān)谧C券交易所上市交易的基金.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的規(guī)定編制基金上市交易公告書。

　　(22) 在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)基金部

　　B: 基金托管人

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

　　D: 基金管理人

　　答案:D

　　解析: 基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

　　(23) 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。

　　A: 15日

　　B: 15個(gè)工作日

　　C: 10日

　　D: 10個(gè)工作日

　　答案:D

　　解析: 略

　　(24) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于( )人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本。

　　A: 5000萬元

　　B: 1億元

　　C: 2億元

　　D: 3億元

　　答案:B

　　解析:

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣：(4取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(25) 根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指( )。

　　A: 出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東

　　B: 出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

　　C: 出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

　　D: 出資額占基金公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理公司主要股東(指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;(2)注冊資本不低于3億元人民幣;(3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好;(4)持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善：(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。

　　(26) ( )對基金交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　A: 證監(jiān)會(huì)

　　B: 證券交易所

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所按中國證監(jiān)會(huì)要求建立基金交易監(jiān)控體系，交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)將向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　(27)按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人( )的權(quán)利。

　　A: 1次贖回

　　B: 2次回售

　　C: 2次贖回

　　D: 1次回售

　　答案:D

　　解析:

　　按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的。應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。這一點(diǎn)對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券同樣適用。

　　(28) 招股說明書摘要的下列說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 招股說明書摘要是對招股說明書內(nèi)容的概括

　　B: 無需包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容

　　C: 招股說明書摘要應(yīng)盡量避免采用圖表等形式

　　D: 招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說明書全文

　　答案:C

　　解析:

　　招股說明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂。

　　(29) ( )應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　A: 基金管理公司的董事會(huì)及董事

　　B: 基金管理公司的監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事

　　C: 基金管理公司總經(jīng)理

　　D: 基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　答案:A

　　解析:

　　基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人，管理人及其董事應(yīng)保證年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　(30) 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于( )人。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:A

　　解析: 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。

　　(31) 股份有限公司股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)由( )召集。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 董事長

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 董事秘書

　　答案:A

　　解析: 略

　　(32) 契約型基金的基金份額持有人通過召開( )對基金的重大事項(xiàng)作出決議。

　　A: 經(jīng)理層

　　B: 基金受益人大會(huì)

　　C: 董事會(huì)

　　D: 基金托管人

　　答案:B

　　解析:契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì).而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會(huì)對基金的重大事項(xiàng)作出決議.但對基金日常決策一般不能施加直接影響。

　　(33) ( )是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序.

　　向投資者出售證券所形成的市場。

　　A: 一級市場

　　B: 流通市場

　　C: 二級市場

　　D: 主板市場

　　答案:A

　　解析: 略

　　(34) 我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對( )的繳納作出明確規(guī)定。

　　A: 印花稅

　　B: 營業(yè)稅

　　C: 增值稅

　　D: 所得稅

　　答案:C

　　解析: 略

　　(35) 以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是( )。

　　A:未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員.且需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

　　B: 未經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員

　　C: 基金行業(yè)高級管理人員的選任或者改任.應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D: 基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

　　答案:C

　　解析:按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級管理人員的選任或改任，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核。基金管理公司的董事長和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砉径碌娜蚊?，也應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　(36) 主板發(fā)審委委員包括( )名中國證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)人員。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析: 略

　　(37) 下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營.不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理D:證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　答案:B

　　解析: B項(xiàng)應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

　　(38) 在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。

　　A: 明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　B: 按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

　　C: 明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　D: 嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　答案:D

　　解析: D項(xiàng)屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制的內(nèi)容。

　　(39)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于( )。

　　A: 90%

　　B: 80%

　　C: 70%

　　D: 60%

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。

　　(40) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以( )的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。

　　A: 基金

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 管理人和托管人聯(lián)名

　　答案:C

　　解析:

　　結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。托管人以基金名義設(shè)立結(jié)算備付金二級賬戶，由托管人再與基金進(jìn)行二級結(jié)算。

　　(41) 公司股票首次公開發(fā)行前.證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)督促( )提供會(huì)后重大事項(xiàng)說明。

　　A: 發(fā)行人會(huì)計(jì)師

　　B: 發(fā)行人律師

　　C: 主承銷商

　　D: 發(fā)行人

　　答案:D

　　解析:

　　公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。

　　(42) 收購要約的期限為( )。

　　A: 30～45日

　　B: 30～60日

　　C: 30～75日

　　D: 60～90日

　　答案:B

　　解析: 略

　　(43) 下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　B: 查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　C: 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　D: 分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　答案:B

　　解析:我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。

　　(44) 我國證券投資基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合( )公告一次。

　　A: 每月

　　B: 每半年

　　C: 每季度

　　D: 每周

　　答案:C

　　解析: 略

　　(45)證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A: 32

　　B: 36

　　C: 48

　　D: 40

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票：在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　(46)設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合法定條件，合伙企業(yè)法對普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是( )。

　　A: 2人以上

　　B: 2人以上30人以下

　　C: 2人以上50人以下

　　D: 沒有限制

　　答案:A

　　解析:本題考核合伙企業(yè)的設(shè)立。合伙企業(yè)合伙人至少為2人以上，對于普通合伙企業(yè)合伙人數(shù)的最高限額.我國合伙企業(yè)法未作規(guī)定。

　　(47) 期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。

　　A: 場所固定

　　B: 結(jié)算統(tǒng)一

　　C: 保證金制度

　　D: 商品特殊

　　答案:C

　　解析:

　　期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。

　　(48)股份有限公司的高級管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份最多不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%.

　　(49) 開放式基金是通過投資者向( )申購或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

　　A: 基金托管人

　　B: 基金受托人

　　C: 基金管理公司

　　D: 證券交易市場

　　答案:C

　　解析:

　　投資者投資于開放式基金時(shí)，他們可以隨時(shí)向基金管理公司或銷售機(jī)構(gòu)申購或贖回。

　　(50) 我國《證券法》規(guī)定了對證券公司( )進(jìn)行管理。

　　A: 分綜合類和經(jīng)濟(jì)類

　　B: 分創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　C: 按照業(yè)務(wù)類型

　　D: 按照規(guī)模不同

　　答案:C

　　解析:

　　我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進(jìn)行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(51)以下選項(xiàng)中，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求發(fā)行人聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的情況有( )。

　?、?首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市

　　Ⅱ.首次公開發(fā)行股票在主板上市

　?、?上市公司發(fā)行新股

　?、?上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　《保薦辦法》要求發(fā)行人就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：首次公開發(fā)行股票并上市：上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　(52) 下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中。關(guān)于選聘承銷商的說法，正確的有( )。

　?、?公司可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人

　　Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　?、?公司可以聘請境內(nèi)證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人

　?、?公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　按照《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司也可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人。主承銷商和國際協(xié)調(diào)人共同負(fù)責(zé)向擬上市的證券交易所推薦、提供咨詢、協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)、制作文件、向投資者推介、承銷股票以及上市后持續(xù)服務(wù)等。

　　(53)甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時(shí)。以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項(xiàng)中，正確的有( )。

　?、?甲的出質(zhì)行為有效

　　Ⅱ.甲的出質(zhì)行為無效

　?、?如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　Ⅳ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A: ⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: Ⅰ

　　答案:A

　　解析:

　　合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的。由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(54) 投資者買賣證券的基本途徑是( )。

　?、?直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券Ⅱ.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

　?、?電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　投資者買賣證券的基本途徑有兩條：一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券：二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券.

　　(55)招股說明書應(yīng)在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息及管理層討論與分析章節(jié)中( )。

　?、?結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力

　　Ⅱ.披露最近3年及1期流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動(dòng)趨勢

　?、?披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容

　　Ⅳ.披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實(shí)際狀況相符

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:財(cái)務(wù)狀況分析一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)發(fā)行人應(yīng)披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)的減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實(shí)際狀況相符：最近3年及1期資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負(fù)債結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的.發(fā)行人還應(yīng)分析說明導(dǎo)致變化的主要因素。(2)發(fā)行人應(yīng)分析披露最近3年及1期流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動(dòng)趨勢，并結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資情況及或有負(fù)債等情況，分析說明公司的償債能力：發(fā)行人最近3年及1期經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負(fù)數(shù)或者遠(yuǎn)低于當(dāng)期凈利潤的.應(yīng)分析披露原因。

　　(3)發(fā)行人應(yīng)披露最近3年及1期應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等反映資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)的變動(dòng)趨勢，并結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力。(4)發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計(jì)提是否充足。Ⅲ屬于同業(yè)競爭能力與關(guān)聯(lián)交易部分的內(nèi)容。

　　(56)( )應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　?、?中國證監(jiān)會(huì)Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　?、?證券交易所Ⅳ.期貨交易所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》等有關(guān)規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(57) 下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個(gè)工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報(bào)告、募集辦法和承銷團(tuán)成員名單

　　Ⅱ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

　?、?分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機(jī)構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個(gè)工作日披露補(bǔ)充發(fā)行說明書

　?、?資產(chǎn)支持證券受托機(jī)構(gòu)的信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)以及中國人民銀行規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第5個(gè)工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報(bào)告、募集辦法和承銷團(tuán)成員名單。分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按本條第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;自第2期起，受托機(jī)構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第5個(gè)工作日披露補(bǔ)充發(fā)行說明書。1應(yīng)為第5個(gè)工作日。

　　(58)根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)分為( )兩個(gè)階段。

　　Ⅰ.定價(jià)Ⅱ.初步詢價(jià)

　?、?競價(jià)Ⅳ.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對象(指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間.通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。

　　(59) 下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　?、?公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　Ⅱ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　?、?公司分配股利或增資計(jì)劃

　?、?公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。

　　(60) 投資者具有( )的情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　　Ⅰ.撤銷當(dāng)日有交易行為Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報(bào)

　?、?新股申購未到期Ⅳ.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：撤銷當(dāng)日有交易行為的;撤銷當(dāng)日有申報(bào)的;新股申購未到期的;因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的：相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。

　　(61) 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行.需采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系

　?、?制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度

　?、?建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　?、?制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)。根據(jù)自律管理的要求.它需采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：(1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度;(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;(3)要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系;(4要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金.用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　(62) 按基金規(guī)模是否可以發(fā)生變化分類，基金的種類有( )。

　?、?開放式Ⅱ.限定式Ⅲ.非限定式Ⅳ.封閉式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設(shè)立后其規(guī)?？梢宰兓?這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實(shí)現(xiàn)的。

　　(63) 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( )進(jìn)行調(diào)整。

　?、?送紅股Ⅱ.增發(fā)新股

　?、?配股Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整.具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告.

　　(64) 證券存管是指證券公司將( )統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為.

　　1.自身持有的證券Ⅱ.法人股股東持有的股權(quán)證明

　　Ⅲ.投資者交給其保管的證券Ⅳ.債權(quán)人持有的債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ。

　　答案:C

　　解析:

　　證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。在賬戶記錄上.由于實(shí)現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位.采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券：證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券.

　　(65) 目前，中國大陸地區(qū)的全國性的股票交易市場有( )。

　?、?香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　?、?上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:B

　　(66) 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金。以下表述正確的是( )。

　　Ⅰ.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

　?、?基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　?、?基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率.場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　?、?投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位)。基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率。場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金。

　　(67) 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

　　Ⅰ.證券公司與客戶必須是“一對一”

　?、?具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　Ⅲ.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　?、?必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅲ屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　(68) 下列各項(xiàng)中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有( )。

　?、?決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格

　?、?按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用.如交易傭金

　?、?堅(jiān)持為客戶保密制度

　　Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等;對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

　　(69) 下列選項(xiàng)中，屬于上市公司收購中的財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)的有( )。

　?、?對收購人的相關(guān)情況進(jìn)行職責(zé)調(diào)查

　?、?對收購人是否符合《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定及申報(bào)文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證

　?、?與收購人簽訂協(xié)議.在收購?fù)瓿珊?個(gè)月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、證券交易所規(guī)則等

　　Ⅳ.應(yīng)收購人的要求向收購人提供專業(yè)化服務(wù).全面評估被收購公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營狀況

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　?、髴?yīng)當(dāng)是與收購人簽訂協(xié)議，在收購?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實(shí)履行承諾或者相關(guān)約定。

　　(70) 目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在( )進(jìn)行。

　?、?上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　?、?場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(71) 上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí).應(yīng)當(dāng)( )。

　?、?制定嚴(yán)格有效的保密制度

　　Ⅱ.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍

　?、?采取必要且充分的保密措施

　?、?設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護(hù)

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。

　　(72) 某有限責(zé)任公司股東會(huì)決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有( )。

　　Ⅰ.股東會(huì)選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議

　?、?清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權(quán)人

　　Ⅲ.在清理公司財(cái)產(chǎn)過程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償

　?、?清算組經(jīng)職代會(huì)同意.決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，I正確。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。Ⅱ錯(cuò)誤。清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。Ⅲ錯(cuò)誤。公司財(cái)產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務(wù)前，不得分配給股東。Ⅳ錯(cuò)誤。

　　(73) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議

　?、?上市公司收到中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準(zhǔn)決定后.應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)予以公告

　　Ⅲ.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開股東大會(huì)的通知

　?、?上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的兩個(gè)工作日予以公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所.公告召開股東大會(huì)的通知。使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會(huì)通知的同時(shí).披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價(jià)格、定價(jià)依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。上市公司收到中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。

　　上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的。應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次一工作日予以公告。

　　(74) 建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有( )。

　?、?對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

　　Ⅱ.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度

　?、?建立授權(quán)管理與問責(zé)制

　?、?嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。

　　(75) 下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行的股票條件中。正確的有( )。

　?、?有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的.持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算

　?、?發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上.但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外

　?、?發(fā)行人的注冊資本已經(jīng)繳足

　?、?發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(76) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)的信息披露的表述，正確的有( )。

　?、?上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》大部分與首次公開發(fā)行時(shí)編制招股說明書的要求一致.更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況

　　Ⅱ.上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》的編制和披露應(yīng)遵循《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號——上市公司發(fā)行證券募集說明書》的要求

　?、?發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況

　?、?《招股意向書》是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的《招股說明書》

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(77) 下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述中，正確的有( )。

　?、?中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

　?、?中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊

　?、?企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊

　?、?企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 交易商協(xié)會(huì)向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年。

　　(78) 證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序是( )。

　?、?申請人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表。

　　連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查.電子申請表提交協(xié)會(huì)

　?、?協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，

　　必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.

　　協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第9條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：(1)申請人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).填寫執(zhí)業(yè)證書申請表.連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)：(2)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會(huì)：(3)協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

　　(79) 下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的是( )。

　　Ⅰ.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

　?、?直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　?、?上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　?、?為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢的人員

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(80) 公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有( )。

　?、?最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

　?、?累計(jì)債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%

　　Ⅲ.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定.但不得超過國務(wù)院限定的利率水平

　　Ⅳ.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(81) 上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議.至少應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

　?、?交易價(jià)格或者交易區(qū)間

　　Ⅱ.定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)

　?、?決議的有效期

　?、?相關(guān)資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務(wù)和違約責(zé)任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　除題目選項(xiàng)中所列事項(xiàng)外，上市公司股東大會(huì)還應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組作出的決議有：(1)本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對方;(2)相關(guān)資產(chǎn)自定價(jià)基準(zhǔn)日至交割日期間損益的歸屬：(3)對董事會(huì)辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán);(4)其他需要明確的事項(xiàng)。

　　(82) 股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的( )。

　?、?資產(chǎn)總額Ⅱ.股份資本

　?、?注冊資本Ⅳ.股本

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　股份有限公司的資本是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的資本總額，即注冊資本，由股東認(rèn)購或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。

　　(83) 發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括( )。

　?、?本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

　?、?與保薦過程相關(guān)的其他內(nèi)容Ⅳ.對本次證券發(fā)行的推薦意見

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括：本次證券發(fā)行基本情況;保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng);對本次證券發(fā)行的推薦意見。

　　(84)根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　?、?資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年__________以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　?、?具有不低于人民幣5億元的凈資本

　?、?最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　　Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍;(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(85) 上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會(huì)應(yīng)對( )作出決議。

　?、?轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量

　　Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：(1)本次發(fā)行的種類和數(shù)量;(2)發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排;(3)定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間;(4)募集資金用途;(5)決議的有效期;(6)對董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán);(7)債券利率;(8)債券期限;(9)擔(dān)保事項(xiàng);(10)回售條款;(11)還本付息的期限和方式;(12)轉(zhuǎn)股期;(13)轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正;(14)其他必須明確的事項(xiàng)。

　　(86)對于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應(yīng)做到( )。

　　Ⅰ.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期

　?、?律師事務(wù)所在該文件首頁加蓋公章

　　Ⅲ.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

　?、?律師事務(wù)所在該文件第××頁至第××頁側(cè)面以公章蓋騎縫章

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(87) 以下選項(xiàng)中.對于股本的變化需要在招股說明書中披露的有( )。

　?、?本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

　?、?前20名股東

　?、?前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)

　?、?股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析: Ⅱ應(yīng)當(dāng)是前10名股東;Ⅲ應(yīng)當(dāng)是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。

　　(88) 中國結(jié)算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序?yàn)? )。

　?、?T+1日.在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后.中國結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶

　?、?T+1日.中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃轉(zhuǎn)至資金集中交收賬戶

　?、?T+0預(yù)交收資金不足時(shí).結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入

　?、?T日.進(jìn)行T+0資金預(yù)交收

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　資金方面，T日，中國結(jié)算公司上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認(rèn)購的資金交收后.進(jìn)行T+0資金預(yù)交收。結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)人其資金交收賬戶內(nèi)。T+1日，中國結(jié)算公司上海分公司進(jìn)行資金交收時(shí)，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下.將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。

　　(89) 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有( )。

　?、?市價(jià)委托申報(bào)

　?、?限價(jià)委托申報(bào)

　　Ⅲ.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

　?、?由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:

　　申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。在前一種情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員(俗稱“紅馬甲”)，由場內(nèi)交易員通過場內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所交易系統(tǒng)。在后一種情況下，證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用網(wǎng)上交易.電話委托或自助委托方式，自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)，經(jīng)審查確認(rèn)后，再自動(dòng)傳送至證券交易所交易系統(tǒng)：或是由證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托審查后，將委托指令直接通過終端機(jī)輸入證券交易所交易系統(tǒng).無需其場內(nèi)交易員再行輸入。

　　(90) 股票上市發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括( )。

　　Ⅰ.上市地點(diǎn)Ⅱ.上市時(shí)間

　?、?總股本Ⅳ.股票登記機(jī)構(gòu)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人應(yīng)披露的內(nèi)容包括：上市地點(diǎn)、上市時(shí)間、股票簡稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機(jī)構(gòu)、上市保薦機(jī)構(gòu)等。

　　(91) 證券公司債券的發(fā)行人可聘請( )擔(dān)任債權(quán)代理人。

　?、?基金管理公司Ⅱ.律師事務(wù)所

　?、?信托投資公司Ⅳ.托管銀行

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人可聘請信托投資公司、基金管理公司、證券公司、律師事務(wù)所、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)擔(dān)任債券代理人.

　　(92) 申請發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　?、?公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　　Ⅱ.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤

　?、?當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物

　?、?公司組織機(jī)構(gòu)健全.運(yùn)行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　除I、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)所列條件外，申請發(fā)行可交換債券的公司還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：申請人應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。

　　(93) 證券交易所交易異

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