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　　考點(diǎn)：專業(yè)投資者的范圍(第二章第三節(jié))

　　考點(diǎn)解讀

　　符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：

　　(一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

　　(二)上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。

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　　(三)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。

　　(四)同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：

　　1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元;

　　2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元;

　　3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　(五)同時(shí)符合下列條件的自然人：

　　1.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元;

　　2.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第(一)項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

　　考點(diǎn)測(cè)試

　　1. 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為()類。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　解析：依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。

　　2. 同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者()。

　　I.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元

　　II.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

　　III.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

　　IV.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

　　A.I、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.III、IV

　　參考答案：B

　　解析：同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元;(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元;(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

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