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　　證券公司治理(第二章第一節(jié))

　　考點解讀

　　根據《證券公司治理準則》第二十條 證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權利損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益。

　　第二十一條 證券公司的控股股東不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。證券公司的股東、實際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預證券公司的經營管理活動。

　　第二十二條 證券公司與其股東、實際控制人或者其他關聯方應當在業(yè)務、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。證券公司股東的人員在證券公司兼職的，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

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　　第二十三條 證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。

　　第二十四條 證券公司的股東、實際控制人及其關聯方與證券公司的關聯交易不得損害證券公司及其客戶的合法權益。證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規(guī)定。

　　第二十五條 證券公司與其股東(或者股東的關聯方)之間不得有下列行為：

　　(一)持有股東的股權，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;

　　(二)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益;(三)股東違規(guī)占用公司資產;

　　(四)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　證券公司章程應當規(guī)定對外投資、對外擔保的類型、金額和內部審批程序。

　　證券公司應當建立完善的公司治理結構,確保董事會有效行使重大決策和監(jiān)督功能,確保監(jiān)事會有效行使監(jiān)督職能;證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應當重視公司經營的合規(guī)性,承擔有效管理公司合規(guī)風險的責任,積極踐行并推廣合規(guī)文化,促進公司合規(guī)經營。證券公司應當有效防范并妥善處理利益沖突,在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時,應當堅持客戶利益至上的原則;在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時,應當堅持公平對待客戶的原則。

　　考點練習題

　　1. 風險控制委員會的主要職責包括()。

　　I.對合規(guī)管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議并提出意見

　　II.對風險管理和合規(guī)管理的機構設置及其職責進行審議并提出意見

　　III.對需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的解決方案進行評估并提出意見

　　IV.對需董事會審議的合規(guī)報告和風險評估報告進行審議并提出意見

　　A..I、II、III

　　BII、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　參考答案：C

　　2. 薪酬與提名委員會的主要職責包括()。

　　I.對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見

　　II.搜尋合格的董事和高級管理人員人選

　　III.對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查并提出建議

　　IV.對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　參考答案：C

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