2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：證券公司開展資產證券化業(yè)務的主要規(guī)則，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　考點：證券公司開展資產證券化業(yè)務的主要規(guī)則(第三章第六節(jié))

　　考點練習題

　　1. 下列關于全國股份轉讓系統(tǒng)的說法正確的是()。

　?、?是經(jīng)國務院批準，依據(jù)《證券法》設立的全國性證券交易場所

　?、?是多層次資本市場體系的重要組成部分

　?、?全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構

　　Ⅳ.是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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　　解析：根據(jù)《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》，全國股份轉讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)《證券法》設立的全國性證券交易場所(Ⅰ正確)，2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所(Ⅳ正確)。在場所性質和法律定位上，全國股份轉讓系統(tǒng)與證券交易所是相同的，都是多層次資本市場體系的重要組成部分(Ⅱ正確)。全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構。(Ⅲ正確)。

　　2. ()一起構成了全國場外市場運行管理的基本制度框架。

　?、?《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

　　Ⅱ.《業(yè)務規(guī)則》

　?、?《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》

　?、?《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　解析：《業(yè)務規(guī)則》和中國證監(jiān)會發(fā)布的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》一起構成了全國場外市場運行管理的基本制度框架。

　　3. 全國股份轉讓系統(tǒng)在保留協(xié)議轉讓方式的基礎上，將降低最低申報股份數(shù)量要求，并()，以完善市場交易功能，為中小企業(yè)合理“定價”。

　?、?實施競爭性傳統(tǒng)做市商制度

　?、?提供集合競價轉讓服務

　　Ⅲ.提供連續(xù)競價轉讓服務

　?、?實施競爭性傳統(tǒng)經(jīng)紀人制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　解析：全國股份轉讓系統(tǒng)在保留協(xié)議轉讓方式的基礎上，將降低最低申報股份數(shù)量要求，并實施競爭性傳統(tǒng)做市商制度，同時提供集合競價轉讓服務，以完善市場交易功能，為中小企業(yè)合理“定價”。

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