2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》講義:監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定,更多證券從業(yè)資格考試備考資料,請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
【考點(diǎn)三】監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定
(一)制定業(yè)務(wù)規(guī)則
證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則,明確賬戶管理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費(fèi)率管理、信息披露等事項(xiàng),經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
(二)公布信息
證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息:
(1)轉(zhuǎn)融資余額。
(2)轉(zhuǎn)融券余額。
(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。
(4)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。
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(三)建立合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定:
(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%。
(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。
(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
(四)資金用途
證券金融公司的資金,除用于履行中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外,只能用于以下用途:
(1)銀行存款。
(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。
(3)購置自用不動(dòng)產(chǎn)。
(4)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。
(五)信息系統(tǒng)安全管理
證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制,保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。
(六)報(bào)告制度
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。
(七)信息共享與保密
(1)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。
(2)證券金融公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)因履行職責(zé)而獲悉的信息保密。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
(3)證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于20年。
(4)中國證監(jiān)會(huì)為履行監(jiān)督管理職責(zé),可以要求證券金融公司及其工作人員提供有關(guān)信息、資料,并對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
(八)違規(guī)處罰
證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的,由中國證監(jiān)會(huì)視具體情形,采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施;應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的,由中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。
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