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　　【考點五】證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求

　　(1)自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

　　(2)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。

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　　(3)完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。

　　(4)建立健全自營業(yè)務(wù)運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進行書面記錄。

　　(5)建立嚴密的自營業(yè)務(wù)操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負責(zé);交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核，并強制留痕。同時，應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負責(zé)管理。

　　(6)自營業(yè)務(wù)的清算、統(tǒng)計應(yīng)由專門人員執(zhí)行，并與財務(wù)部門資金清算人員及時對賬，對賬情況要有相應(yīng)記錄及相關(guān)人員簽字。對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。

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