2019證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點歸納(5)，更多證劵從業(yè)資格考試習(xí)題，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”

　　考點：證券法

　　1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

　　(1)發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元

　　(3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

　　(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。

　　2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

　　(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000

　　(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

　　3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

　　4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　5.主承銷人的數(shù)字條件：

　　(1)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗

　　(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。

　　(3)從業(yè)人員以往3年未受處分;承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無嚴(yán)重劣跡。

　　6.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。

　　7.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡稱“國監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案。

　　8.股票上市的數(shù)字條件：

　　(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　(2)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　(3)公司最近3年無重大違法行為。

　　9.股票上市的申請，上市委員會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起20個工作日內(nèi)做出審批。

　　10.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3年或成立以來財務(wù)報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計報告。

　　11.債券上市的數(shù)字條件：

　　(1)公司債券的期限為1年以上。

　　(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　12.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易;股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

　　13.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的中期報告。

　　14.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的年度報告。

　　15.含數(shù)字的重大事件：

　　(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。

　　(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。

　　16.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

　　17.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　18.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期內(nèi)和做出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　19.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

　　20.收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。

　　21.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

　　22.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。

　　23.應(yīng)當(dāng)收購：收購要約期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

　　24.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　25.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對直接…全部都是3~30萬)

　　(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%;對直接負(fù)責(zé)的 …處3萬~30萬。

　　(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬;已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%;對直接 …處3萬~30萬。

　　(發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)

　　(3)承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)的，責(zé)停，處違法所得1倍~5倍罰;沒有或者違法得不足30萬的，處以30~60萬。對直接 …撤任職或從業(yè)資格，處3~30萬罰。

　　(4)進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他推介活動和以不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)的，責(zé)該，處30~60萬;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可;對直接 …處3~30萬。

　　(5)保薦人出具具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書，責(zé)改，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍罰;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格;對直接 …處3~30萬。

　　(6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報送有關(guān)報告，或報送報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，責(zé)改并處30~60萬;對直接 …處3~30萬。

　　(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)

　　(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)改，對直接…處3~30萬。

　　(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，處30~60萬罰。對直接…處3~30萬)

　　26.違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：(對直接…的處罰各不相同)

　　(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3~60萬;單位從事的，對直接 …處3~30萬。

　　(2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足30萬的，處30~300萬;單位操縱的，對直接 …處10~60萬。

　　(3)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰;對直接 …處3~30萬。

　　(4)擾亂證券市場的，由證監(jiān)機(jī)構(gòu)責(zé)改，處違法所得1倍~5倍罰;沒得或不足3萬的，處3~20萬。

　　(5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責(zé)改，處3~20萬。

　　(6)法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)改，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3~30萬;對直接 …處3~10萬。

　　27.未按規(guī)定公告、發(fā)出收購要約的，處10~30萬;對直接…處3~30萬。

　　28.收購人或收購人的控股股東，損害被收購公司及其公司的合法權(quán)益的，責(zé)改，給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的，處10~60萬;對直接…3~30萬。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)

　　29.違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

　　(1) 非法開設(shè)證券交易所的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10~50萬;對直接 …處3~30萬。

　　(2)擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營業(yè)務(wù)的，處違法所得1~5倍;沒得或不足30萬的，處30~60萬;對直接 …處3~30萬。

　　(3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處10~30萬;對直接 …處3~10

　　(4)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內(nèi)買賣證券同罰)

　　(5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處3~10萬罰。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)！！