2019證劵從業(yè)《法律法規(guī)》復習要點(8)

2019-08-30 20:09:00        來源：網(wǎng)絡

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　　對經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定

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　　經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)營機構從業(yè)人員違反相關法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。


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