2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

　　【真題考點(diǎn)】設(shè)立期貨公司的具體條件

　　【考綱要求】了解

　　【所屬章節(jié)】第三章 第六節(jié)

　　【考點(diǎn)解析】

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合

　　《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

　　(1)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;

　　(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

　　(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

　　(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

　　(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;

　　(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司

　　經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　【2019.11真題測(cè)試】

　　下列關(guān)于設(shè)立期貨公司的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有( )

　　Ⅰ.證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以提高注冊(cè)資本最高限額

　?、?注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳資本

　?、? 股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣資產(chǎn)出資

　?、?期貨公司貨幣出資比例不得低于 80%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】A

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