考試類型:
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件,應(yīng)當(dāng)( ?),對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核査和驗(yàn)證。
證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式,進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的,應(yīng)當(dāng)提前( ?)個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以( ?)收取。
證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在___個(gè)月內(nèi)完成回訪,對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的___。( ?)
在證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制中,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶回訪相關(guān)資料保存不少于( ?)年。
證券投資顧問(wèn)若連續(xù)( ?)年不在機(jī)構(gòu)從業(yè),由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
( ?)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
只有獲得( ?)執(zhí)業(yè)資格,才能向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求,證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)了解客戶情況,在評(píng)估客戶( ?)的基礎(chǔ)上,向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
Ⅰ.投資偏好
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
Ⅲ.服務(wù)需求
Ⅳ.資產(chǎn)狀況