快速查題-證券專項試題

關(guān)于持續(xù)督導，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.甲證券公司為A公司首次公開發(fā)行并于2014年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)，2014年10月31日，A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，聘請乙證券公司為A公司定向增發(fā)并于2014年12月31日上市交易的保薦機構(gòu)，則乙對A公司持續(xù)督導的期限截至2017年12月31日Ⅱ.甲證券公司為A公司首次公開發(fā)行并于2014年4月1日在中小板上市的保薦機構(gòu)，2016年4月1日，甲因重大違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會行政處罰并被撤銷保薦機構(gòu)資格，A公司于2016年4月28日與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，另行聘請乙作為其保薦機構(gòu)對其進行后續(xù)的持續(xù)督導，則乙對A公司持續(xù)督導的期限截至2016年12月31日 Ⅲ.A項所述乙證券公司應當自其向中國證監(jiān)會提供保薦文件之日起承擔相應的責任Ⅳ.B項所述乙證券公司應當自2016年4月28日起開展保薦工作并承擔相應的責任

保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應當向中國證監(jiān)會提交（ ?）。Ⅰ.發(fā)行保薦書Ⅱ.上市保薦書Ⅲ.保薦代表人專項授權(quán)書Ⅳ.證券發(fā)行募集文件Ⅴ.保薦協(xié)議

保薦機構(gòu)應當在上市推薦文件中就（ ?）作出承諾。Ⅰ.有充分理由確信發(fā)行人符合規(guī)定要求，且其證券適合在交易所上市、交易Ⅱ.有充分理由確信發(fā)行人申請文件和公開發(fā)行募集文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅲ.有充分理由確信發(fā)行人及其董事在公開發(fā)行募集文件中表達意見的依據(jù)充分合理Ⅳ.有充分理由確信中介機構(gòu)發(fā)表的意見與事實不符Ⅴ.自愿接受中國證監(jiān)會依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》采取的監(jiān)管措施

保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市時提交的上市保薦書的主要內(nèi)容包括（ ?）。Ⅰ.對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安棑Ⅱ.保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅲ.發(fā)行人存在的主要風險Ⅳ.相關(guān)承諾事項

保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利（ ?）。Ⅰ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會Ⅱ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱Ⅲ.不定期對發(fā)行人進行回訪Ⅳ.要求發(fā)行人按照保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利（ ?）。Ⅰ.對發(fā)行人的信息披露文件和提交證監(jiān)會和證券交易所的其他文件進行事后審查Ⅱ.出席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會Ⅲ.定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅳ.不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

以下哪些人員應當在發(fā)行保薦書上簽字（ ?）。Ⅰ.保薦機構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦業(yè)務負責人Ⅲ.保薦代表人Ⅳ.保薦業(yè)務部門負責人Ⅴ.內(nèi)核負責人

下列關(guān)于持續(xù)督導說法正確的有（ ?）。Ⅰ.保薦人應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書Ⅱ.中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度Ⅲ.創(chuàng)業(yè)板的恢復上市持續(xù)督導期間為恢復上市當年及其后2個完整會計年度Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個個完整會計年度

以下關(guān)于持續(xù)督導說法正確的有（ ?）。Ⅰ.甲證券公司作為A公司首次公開發(fā)行并于2012年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)， 2012年10月31日，A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議聘請乙證券公司作為A公司定向增發(fā)并于2012年12月31日上市交易的保薦機構(gòu)，則乙對A公司的持續(xù)督導的期限為2015年12月31日；Ⅱ.甲證券公司作為A公司首次公開發(fā)行并于2012年4月1日在中小板上市的保薦機構(gòu)，2014年4月1日，甲因重大違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會行政處罰并被撤銷保薦機構(gòu)資格，A公司于2014年4月28日與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，另行聘請乙作為其保薦機構(gòu)對其進行后續(xù)的持續(xù)督導，則乙對A公司的持續(xù)督導的期限為2014年12月31日；Ⅲ.Ⅰ中所述乙證券公司應當自其中國證監(jiān)會提供保薦文件之日起承擔相應的責任；Ⅳ.Ⅱ中所述乙證券公司應當自2014年4月28日開展保薦工作并承擔相應的責任：

關(guān)于保薦機構(gòu)從事保薦業(yè)務，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機構(gòu)承擔Ⅱ.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔任，不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機構(gòu)擔任Ⅳ.保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu) Ⅴ.需要保薦機構(gòu)保薦的業(yè)務中，發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格