篩選結(jié)果 共找出230題

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序中，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后（  ）審核完畢。

  • A

    5日內(nèi)

  • B

    15日內(nèi)

  • C

    30日內(nèi)

  • D

    45日內(nèi)

下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有（  ）。①發(fā)行人以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者②承銷人發(fā)布虛假信息或泄露非公開(kāi)信息③托管機(jī)構(gòu)債券遺失④注冊(cè)會(huì)計(jì)師所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的

  • A

    ①②

  • B

    ①②③

  • C

    ③④

  • D

    ①②③④

對(duì)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

  • B

    具備完全民事行為能力

  • C

    具有?？埔陨蠈W(xué)歷

  • D

    通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（  ）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)潔的反洗錢措施。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

  • B

    同一性原則

  • C

    自主管理原則

  • D

    動(dòng)態(tài)管理原則

證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立（  ）。

  • A

    轉(zhuǎn)融通保證金

  • B

    證券公司擔(dān)保賬戶

  • C

    專用資金賬戶

  • D

    轉(zhuǎn)融通互保基金

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（  ）不得參加資格考試。

  • A

    6個(gè)月內(nèi)

  • B

    1年內(nèi)

  • C

    2年內(nèi)

  • D

    5年內(nèi)

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障的舉措錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核

  • B

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果

  • C

    其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收人總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平

  • D

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

  • A

    誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

  • B

    最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

  • C

    最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

  • D

    未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（  ）年未受過(guò)刑事處罰的條件。

  • A

    1年

  • B

    2年

  • C

    3年

  • D

    5年

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序是（  ）:①申請(qǐng)人登錄證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)②機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交證券業(yè)協(xié)會(huì)③證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢

  • A

    ①②③

  • B

    ②③①

  • C

    ①③②

  • D

    ②①③