81.下列關(guān)于變相公開發(fā)行證券應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的說法中,正確的有( )。
Ⅰ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息,賠償投資者的間接損失
Ⅱ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
?、?由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)自行取締變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司
Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
【考不過真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
82.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明( )。
?、?聯(lián)系人姓名Ⅱ.聯(lián)系電話Ⅲ.機(jī)構(gòu)名稱Ⅳ.地址
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
83.誠信信息的收集、記錄和使用,應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
?、?真實Ⅱ.準(zhǔn)確Ⅲ.公正Ⅳ.規(guī)范
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
84.客戶在證券公司營業(yè)時間能夠隨時查詢的信息有( )。
Ⅰ.委托記錄Ⅱ.交易記錄
?、?資金余額Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人證書編號
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
85.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)的說法中,正確的有( )。
?、?自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)
Ⅱ.非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)也可以開展自營業(yè)務(wù)
?、?非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔
A.Ⅰ ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
81.D[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定。未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券沒立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
82.D[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第22條的規(guī)定,證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實姓名,并對投資風(fēng)險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
83.D[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第6條的規(guī)定,誠信信息的收集、記錄和使用,應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
84.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第32條的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度.保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額.以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
85.A[解析]根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第7條的規(guī)定,自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。根據(jù)第8條的規(guī)定,自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式。南相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |