快速查題-證券專項(xiàng)試題

證券投資顧問若連續(xù)（ ?）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

（ ?）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

只有獲得（ ?）執(zhí)業(yè)資格，才能向客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問應(yīng)當(dāng)了解客戶情況，在評(píng)估客戶（ ?）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。

Ⅰ.投資偏好

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅲ.服務(wù)需求

Ⅳ.資產(chǎn)狀況

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)，規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有（ ?）。

Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或有重大遺漏

Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳

Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限

Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法（ ?）。

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問，但不得同時(shí)注冊為（ ?）。

公司在開展投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括的內(nèi)容有（ ?）。

Ⅰ.根據(jù)投資顧問建議的不同，分別制定審核流程

Ⅱ.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資顧問績效評(píng)估

Ⅲ.證券投資顧問結(jié)合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)客戶做出風(fēng)險(xiǎn)提示

Ⅳ.定期檢査服務(wù)流程的有效性和合規(guī)性

（ ?）一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動(dòng)的承銷商或財(cái)務(wù)顧問，在本機(jī)構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動(dòng)之前和之后的一段時(shí)期內(nèi)，其研究人員不得對(duì)外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前（ ?）個(gè)工作日報(bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。