證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有( ?),給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
Ⅰ.虛假記載
Ⅱ.誤導(dǎo)性陳述
Ⅲ.對業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
Ⅳ.重大遺漏
Ⅴ.承諾承擔(dān)損失
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的措施包括( ?)。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.賠償損失
Ⅳ.出具警示函
Ⅴ.責(zé)令増加內(nèi)部合規(guī)檢査次數(shù)并提交合規(guī)檢査報告
在證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程中,應(yīng)當(dāng)了解客戶情況,評估客戶的風(fēng)險承受能力,為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問服務(wù)或產(chǎn)品,告知客戶( ?),由客戶自主選擇是否簽約。
Ⅰ.服務(wù)內(nèi)容
Ⅱ.服務(wù)方式
Ⅲ.收費
Ⅳ.風(fēng)險情況
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明( ?)。
Ⅰ.機構(gòu)名稱
Ⅱ.機構(gòu)地址
Ⅲ.聯(lián)系人電話和性別
Ⅳ.聯(lián)系人職位
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向( ?)報備。
Ⅰ.中國證監(jiān)會
Ⅱ.公司住所地證監(jiān)局
Ⅲ.媒體所在地證監(jiān)局
Ⅳ.證券交易所
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照( ?)的原則,與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費用的安排。
Ⅰ.公平
Ⅱ.合理
Ⅲ.自愿
Ⅳ.公正
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求,了解客戶( ?)。
Ⅰ.身份
Ⅱ.證券投資經(jīng)驗
Ⅲ.投資需求與風(fēng)險偏好
Ⅳ.財產(chǎn)與收入狀況
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),向客戶提供投資建議的( ?)等信息,應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
Ⅰ.時間
Ⅱ.內(nèi)容
Ⅲ.方式
Ⅳ.依據(jù)
證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)的禁止行為包括( ?)。
Ⅰ.對過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳
Ⅱ.以任何方式承諾或者保證投資收益
Ⅲ.對服務(wù)能力進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳
Ⅳ.對客戶的風(fēng)險承受能力進(jìn)行分析
證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)主要有( ?)。
Ⅰ.服務(wù)模式的選擇和設(shè)計
Ⅱ.客戶簽約
Ⅲ.形成服務(wù)產(chǎn)品
Ⅳ.服務(wù)提供