快速查題-證券專項試題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當綜合考慮研究（ ?）等多種因素，設(shè)立發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核激勵標準。

Ⅰ.質(zhì)量

Ⅱ.客戶評價

Ⅲ.工作效率

Ⅳ.工作量

根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進一步細分為（ ?）。

Ⅰ.面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)

Ⅱ.為本公司董事提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)

Ⅲ.為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)

Ⅳ.為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)

取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件包含（ ?）。

Ⅰ.已被機構(gòu)聘用

Ⅱ.最近1年未受過刑事處罰

Ⅲ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當從（ ?）上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性。

Ⅰ.公司地址

Ⅱ.組織設(shè)置

Ⅲ.員工級別

Ⅳ.人員職責(zé)

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當載明下列（ ?）事項。

Ⅰ. “證券研究報告”字樣

Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱

Ⅲ.發(fā)布證券研究報告的時間?

Ⅳ.使用證券研究報告風(fēng)險提示

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本形式包括（? ）。

Ⅰ.證券投資顧問業(yè)務(wù)

Ⅱ.財務(wù)顧問

Ⅲ.投資者教育

Ⅳ.發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當遵循（ ?）原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

Ⅰ.獨立

Ⅱ.客觀

Ⅲ.公平

Ⅳ.審慎

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的措施有（ ?）。

Ⅰ.紀律處分

Ⅱ.監(jiān)管談話

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.責(zé)令改正

合規(guī)審查應(yīng)當涵蓋（ ?）等內(nèi)容，重點關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。

Ⅰ.業(yè)務(wù)說明

Ⅱ.人員資質(zhì)

Ⅲ.信息來源

Ⅳ.風(fēng)險提示

我國證券分析師行業(yè)自律組織是（ ?）。