快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求（  ）的職責(zé)包括:審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的資質(zhì)要求，錯(cuò)誤的是（  ）。

證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向（  ）提交可疑交易報(bào)告。

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（  ）。

證券公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與（  ）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或并處警告、（  ）罰款

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限般為（  ）。

在證券公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品時(shí)，證券公司通過(guò)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的（），并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷(xiāo)該基金管理人的基金產(chǎn)品或向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。Ⅰ.誠(chéng)信狀況Ⅱ.經(jīng)營(yíng)和投資管理能力Ⅲ.內(nèi)部控制情況Ⅳ.資產(chǎn)狀況

會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應(yīng)記入（）。

按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生（  ）。①證券公司持有股東的股權(quán)②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定⑤證券公司通過(guò)購(gòu)買(mǎi)股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益